En un entorno cada vez más exigente en materia de responsabilidades empresariales, el CANAL INTERNO DE DENUNCIAS se ha convertido en una pieza clave en el desarrollo del programa de cumplimiento normativo, ya que, no sólo es importante contar con un protocolo bien diseñado «sobre papel» que defina las actuaciones preventivas que asume la empresa, sino que es crucial contar con un procedimiento bien definido con el fin de desarrollar correctamente la investigación interna. cuando llega una comunicación de hechos o conductas constitutivas de infracción o incluso de delito penal.
Por este motivo, el proceso de investigación interna no trata de una mera tramitación de la información recibida, sino que es una herramienta que permite a la empresa actuar conscientemente frente a conductas no deseadas.
Algunos de los aspectos clave de la investigación interna de la empresa se concretan en:
- Nombrar un Responsable adecuado y capacitado para ejercer las funciones requeridas con total independencia del órgano de administración.
- Crear un Sistema de Registro de las comunicaciones recibidas a través del Canal Denuncia así como definir las fases de tramitación «administrativa» de los Expedientes.
- Valorada las etapas de la investigación interna: desde la preparación de las entrevistas de los implicados y obtención de testigos y pruebas que puedan ser válidas para esclarecer los hechos hasta la elaboración de las conclusiones finales.
- Asegurar la confidencialidad de los hechos y datos aportados y el anonimato de las personas implicadas, con especial cuidado cuando se trata de la persona informante.
- Contar con asesoramiento legal externo con el fin de resolver dudas durante el proceso de investigación.
- Coordinar los expedientes del Canal Denuncias con un Reglamento interno de amonestación.
Así pues, el desarrollo de un proceso adecuado para la investigación interna de hechos informados a través del Canal Denuncias fortalecerá la reputación y la cultura ética de la empresa así como su liderazgo frente a los trabajadores.
Si necesitas ayuda para crear o mejorar tu proceso de investigación interna en compliance penal, contacta con nuestros expertos. Ofrecemos asesoramiento, formación y apoyo para que todo cumpla con la normativa y refuerce la integridad de la empresa.
